公告日期：2026-02-14

浙商证券股份有限公司

关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（住所：浙江省杭州市上城区五星路 201 号）

二〇二六年二月

声明

作为东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“宇瞳光学”“发行人”或“公司”）2025 年度向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市的保荐机构，浙商证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”“保荐机构”或“浙商证券”）及其指定的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称“《证券期货法律适用意见第 18 号》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
非经特别说明，本发行保荐书中所用简称，均与募集说明书中具有相同含义。

目录

声明...... 1
目录...... 2
第一节、本次证券发行基本情况 ...... 3
一、保荐机构指定相关人员基本情况...... 3
二、发行人情况...... 4
三、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系...... 8
四、保荐机构内部审核程序及内核意见...... 9
第二节、保荐机构承诺事项 ...... 11第三节、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险
防控的意见》要求的核查事项 ...... 12
第四节、保荐机构对发行人本次证券发行的推荐意见...... 13
一、发行人本次证券发行的决策程序...... 13
二、本次证券发行符合法律、法规规定的发行条件...... 13
三、发行人存在的主要风险...... 19
四、保荐机构对发行人发展前景的评价...... 25
五、保荐机构对本次证券发行的推荐结论...... 26

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构指定相关人员基本情况
（一）保荐机构名称

浙商证券股份有限公司。
（二）保荐机构指定保荐代表人情况

1、保荐代表人姓名

保荐机构指定的保荐代表人为曹阳、胡孔威。

2、保荐代表人保荐业务执业情况

曹阳先生，浙商证券投资银行部高级业务副总监，保荐代表人。曾主持或参与过天味食品（603317）、中锐股份（002374）、上海雅仕（603329）、金新农（002548）、宇瞳光学（300790）、友发集团（601686)、光华股份（001333）等企业的 IPO 及再融资等项目，具有丰富的投资银行相关工作经验。其在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

胡孔威先生，浙商证券投资银行部高级业务副总监，保荐代表人。曾主持或参与过天味食品（603317）、友发集团（601686)、光华股份（001333）、嘉曼服饰（301276）等企业的 IPO 及再融资等项目，具有丰富的投资银行相关工作经验。其在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
（三）项目协办人

梁勇先生，浙商证券投资银行部高级业务副总监，律师（非执业），曾任职于中粮集团、国浩律师事务所。曾参与中富电路（300814）、宇瞳光学（300790）、悦安新材（688786）、易德龙（603380）、云峰新材、凯金能源、国金黄金等 IPO项目，拥有丰富的投资银行工作经验。其在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

（四）其他项目组成员

本次证券发行项目的其他项目组成员包括：丁淑洪、方妍红、李楠枫。
二、发行人情况
（一）基本情况

公司名称 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

英文名称 DongGuan YuTong Optical Technology Co.,Ltd.

统一信用代码 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。