公告日期：2025-05-26

兴业证券股份有限公司

关于

上能电气股份有限公司
2023 年度向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（福州市湖东路 268 号）

二零二五年五月

保荐机构及保荐代表人声明

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐人”或“保荐机构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《上能电气股份有限公司2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》相同。

目 录

保荐机构及保荐代表人声明 ...... 1
目 录...... 2
一、发行人基本情况 ...... 3
二、发行人本次发行情况 ...... 10
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 14
四、保荐机构与发行人关联关系的说明 ...... 15
五、保荐机构承诺事项 ...... 16六、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券
法》和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明...... 17七、保荐机构关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断
以及相应理由和依据，以及保荐机构的核查内容和核查过程...... 19
八、保荐机构关于发行人证券上市后持续督导工作的具体安排...... 20
九、其他说明事项 ...... 22
十、保荐机构对发行人本次股票上市的保荐结论...... 22

一、发行人基本情况

（一）发行人概况

发行人名称：上能电气股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市惠山区和惠路 6 号

设立日期：2012 年 3 月 30 日

注册资本：35,803.8965 万元人民币

法定代表人：吴强

联系方式：0510-83691198

经营范围：电气控制设备及配件、监控设备、成套电源、计算机软硬件的销售，太阳能、风能、储能及节能技术的研发、技术转让、技术服务；太阳能逆变器、风能变流器、电化学储能系统储能变流器、变频器及应急电源、光伏发电站汇流箱、变电站测控装置、低压有源电力滤波装置、低压静止无功发生器、电能质量控制设备、电能质量监测装置研发、生产、销售；分布式光伏发电；电站监控系统集成服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）发行人的主营业务

公司主营业务为电力电子设备的研发、生产、销售。公司专注于电力电子变换技术，运用以电力电子变换为核心的相关技术为光伏发电、电化学储能接入电网以及电能质量治理提供解决方案。目前公司主要产品包括光伏逆变器（PVInverter）、储能双向变流器（PCS）以及有源滤波器（APF）、低压无功补偿器（SVG）、智能电能质量矫正装置（SPC）等产品，并提供光伏发电系统和储能系统的集成业务。

（三）发行人主要经营和财务数据及指标

1、合并资产负债表主要数据

单位：万元

项目 2025.3.31 2024.12.31 2023.12.31 2022.12.31

资产总额 832,952.50 810,033.37 694,054.92 461,501.65

负债总额 607,501.44 593,330.86 517,763.09 358,695.49

股东权益 225,451.06 216,702.51 176,291.83 102,806.16

归属于上市公司股东的股东权益 225,023.03 216,245.01 175,643.31 102,806.16

2、合并利润表主要数据

……
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