公告日期：2025-09-23

股票简称：上能电气 股票代码：300827
关于上能电气股份有限公司

申请向特定对象发行股票的

第二轮审核问询函的回复

（修订稿）

保荐机构（主承销商）

（福州市湖东路 268 号）

公告日期：二零二五年九月

深圳证券交易所：

贵所于 2025 年 7 月 29 日出具的《关于上能电气股份有限公司申请向特定对
象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2025〕020034 号）（以下简称“《审核问询函》”）已收悉。上能电气股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“上能电气”）与兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“保荐人”）、北京国枫律师事务所（以下简称“律师”）、公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）等相关方对《审核问询函》所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。

注：

1、如无特别说明，本审核问询函回复中使用的简称与《募集说明书（修订稿）》中的释义相同。

2、本回复报告中的字体代表以下含义：

黑体（加粗） 审核问询函所列问题

宋体 审核问询函所列问题的回复

楷体（加粗） 涉及审核问询函回复、募集说明书等申报文件的修改或补充披露

3、本审核问询函回复中部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，系为四舍五入所致。

4、本审核问询函回复所涉及的相关财务数据与募集说明书（修订稿）保持一致。

问题一

1．首轮问询回复称年产 25GW 组串式光伏逆变器产业化建设项目‚备案、环
评、能评将于 2025 年 8 月到期‛，同时，针对前述即将到期事项，问询回复称
募集说明书已补充相关风险，‚如项目未在项目备案核准之日起 2 年内开工且未
按规定申请延期的，项目核准文件或同意项目变更决定自动失效。因此，如发行
人未能在备案之日起 2 年内开工，或未按规定及时申请延期，可能导致‘年产
25GW 组串式光伏逆变器产业化建设项目’备案失效的风险。‛按照申请文件所
附相关文件载明，备案文件为 2023 年 8 月取得，未载明有效期，注明计划开工
时间为 2024 年；环评文件为 2023 年 11 月取得，5 年内未开工建设的需重新取
得；能评文件为 2023 年 10 月取得，有效期 2 年，并非 2025 年 8 月到期。

请发行人说明：（1）认为该项目环评、能评为 2025 年 8 月到期的原因。（2）
认为备案、环评、能评为 2025 年到 8 月到期，但风险提示未涉及环评、能评的
原因。（3）该项目为备案项目，在风险提示中引用《企业投资项目核准和备案
管理办法》核准类项目相关规定的原因。（4）未按照备案文件载明的计划开工
时间开工建设的原因。（5）针对该项目备案即将满 2 年，目前未开工建设，公
司是否已经或者计划按照《企业投资项目事中事后监管办法》有关备案类项目 2
年内未开工建设的规定做出相关操作，如否，请说明对本项目的影响（本项目能
否继续实施）。

请保荐人和发行人律师核查并发表明确意见。

【回复】

一、认为该项目环评、能评为 2025 年 8 月到期的原因

截至首轮问询回复出具之日，“年产 25GW 组串式光伏逆变器产业化建设
项目”已取得目前阶段所需的备案、环评及能评，具体情况如下：

有效
文件名称 发证机关 取得日期 文号 项目代码

期

《江苏省投资项目备案 无锡市惠山区 惠行审备〔2023〕 未载
证》 行政审批局 2023.08.03 393 号 2308-320206-8 明

《关于无锡光曜能源科 无锡市行政审 锡 行 审 环 许 9-01-851297 5 年
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