公告日期：2026-01-23

兴业证券股份有限公司

关于上能电气股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐人”）作为上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”或“公司”）2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上能电气拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546 号），公司向特定对象发行人民
币普通股（A 股）52,336,507 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 31.50 元/
股，募集资金总额为人民币 1,648,599,970.50 元，扣除发行费用（不含税）人民币 10,928,113.20 元后，募集资金净额为人民币 1,637,671,857.30 元。

上述募集资金已于 2025 年 12 月 31 日划至公司指定账户，公证天业会计师
事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验确认，并于 2026
年 1 月 4 日出具了“苏公 W〔2026〕B001 号”《验资报告》。

公司开立了募集资金专户，募集资金已全部存放于经董事会批准开立的募集资金专户，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了多方监管协议。

二、募集资金投资项目及使用情况

根据《上能电气股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》披露，并经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

序 项目投资 募集资金拟投资额
项目名称

号 总额 调整前 调整后

1 年产 25GW 组串式光伏逆变器产业化建设项目 129,592.91 88,860.00 87,767.19

2 年产15GW储能变流器产业化建设项目 89,497.88 61,000.00 61,000.00

3 补充流动性资金 15,000.00 15,000.00 15,000.00

合计 234,090.79 164,860.00 163,767.19

募集资金投资项目的建设需要一定周期。根据募集资金投资项目的实际建设 进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。公司将在不影响募集资 金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金 管理。

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

为提高资金的使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，在不影响募集资 金投资项目建设和正常实施的情况下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，为 公司及股东谋取更多的投资回报。

（二）投资额度

公司及子公司在授权期限内使用总额不超过 10 亿元的部分闲置募集资金进
行现金管理，在上述额度范围内，资金可循环使用。

（三）投资品种及期限

公司拟投资安全性高、流动性好、满足保本要求，期限不超过 12 个月的产
品，包括但不限于定期存款、结构性存款、大额存单、通知存款等安全性高的保 本型理财产品。上述投资产品不得质押、担保。

（四）实施方式

上述事项经董事会审议通过后，尚需经过公司 2026 年第一次临时股东会审
议通过后方可实施。在股东会审议通过后，授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度内行使该项投资的决策权、签署理财产品相关协议等一切事宜，包括但不限于选择合格的理财产品的发行主体、明确金额、选择品种、签署合同等，具体现金管理事项由公司财务部具体负责组织和实施。

（五）投资决议有效期限

自 2026 年第一次临时股东会审议通过之日起 12 个月内。

（六）现金管理收益的分配

公司……
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