公告日期：2025-08-28

北京交大思诺科技股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为进一步规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，明
确董事会秘书的工作职责和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等国家法律、行政法规、部门规章以及《北京交大思诺科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。

第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，承
担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，对董事会负责。
第三条 本细则是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。

第二章 董事会秘书的任职条件

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德，并取得董事会秘书资格证书。下列人员不得担任董事会秘书：

（一）有《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被深圳证券交易所（以下简称“深交所”）公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员，期限尚未届满；

（四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；

（五）最近三十六个月内受到深交所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）法律、行政法规或者部门规章以及《公司章程》规定的、深交所认定的不得担任董事会秘书的其他情形。

拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。

第三章 董事会秘书的聘任与更换

第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。公司与董事会
秘书签定聘任合同，明确双方之间的权利义务关系。

第六条 公司应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事
会秘书离职后三个月内正式聘任董事会秘书。

第七条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助上市公司董事会秘书履行
职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。

证券事务代表应当取得深交所认可的董事会秘书资格证书。

第八条 公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向
深交所提交所需的资料。

第九条 董事会解聘董事会秘书应当具备充分的理由。董事会秘书可以在任
期届满以前提出辞职。董事会秘书辞职应当向董事会提交书面辞职报告，其辞职报告经董事会审议批准即可生效。

第十条 董事会秘书有下列情形之一的，董事会应当自该事实发生之日起一
个月内解聘董事会秘书：

（一）出现本细则第四条所规定情形之一的；

（二）连续三个月以上不能履行职责的；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失的；

（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所规则或者《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的；

第四章 董事会秘书的权利、义务与责任

第十一条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度及重大信息内部报告制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深交所报告并公告；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所问询；
（六）组织董事、高级管理人员进行证券法律法规及深交所相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事、高级管理人员遵守证券法律法规及深交所相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作……
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