公告日期：2025-06-25

中兰环保科技股份有限公司

对外担保决策制度

第一章 总 则

第一条 为依法规范中兰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的对外
担保行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，制定本制度。

第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产
生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。

第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。

第四条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控
股子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。

第二章 对外担保的权限范围

第五条 公司对外担保应由公司统一管理。非经公司董事会同意，控股子公
司不得对外提供担保、相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。

第六条 公司做出任何对外担保，对于董事会权限范围内的对外担保事项，
须经出席公司董事会会议的董事 2/3 以上审议同意。对于应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审议。

下列对外担保事宜须经董事会审议后，提交股东会审批：

（一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且绝对金额超过 5,000 万元以后提供的任何担保；

（五）公司及其控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资
产 30%以后提供的任何担保；

（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；

（七）为股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（八）根据相关法律、行政法规的规定，应由股东会决定的其他对外担保事项。

前款第（五）项担保，应以股东会特别决议通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供担保的议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的过半数通过。

第七条 公司董事会在审核对外担保申请时，应重点关注第四章被担保企业
的资格及第五章反担保的有关规定。

第三章 对外担保的经办部门及其职责

第八条 对外担保的主办部门为公司财务部。必要时，可聘请法律顾问协助
办理。

第九条 对外担保过程中，公司财务部的主要职责如下：

（一）对外提供担保之前，认真做好被担保企业的调查、信用分析及风险预测等资格审查工作，向公司董事会提供财务上的可行性建议；

（二）具体经办对外担保手续；

（三）对外提供担保之后，及时做好对被担保企业的跟踪、监督工作；

（四）认真做好有关被担保企业的文件归档管理工作；

（五）办理与对外担保有关的其他事宜。

第四章 被担保企业的资格

第十条 公司仅可对以下企业提供担保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司有潜在重要业务关系的单位；

（四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。

第十一条 虽不符合本制度第十条所列条件，但公司认为需要发展与其业务
往来和合作关系的申请担保人且风险较小的，经出席董事会会议的三分之二以上董事同意或经股东会审议通过后，可以为其提供担保。

第十二条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，
应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，并在董事会有关公告中详尽批露。

第十三条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；
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