公告日期：2026-01-21

国海证券股份有限公司

关于天阳宏业科技股份有限公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金事项的核查意见

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为天阳宏业科技股份有限公司（以下简称“天阳科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关规定，对天阳科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，并出具本核查意见：

一、可转换公司债券的募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意天阳宏业科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔[2023]47 号〕同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 975 万张，每
张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 97,500.00 万元，期限 6 年。
扣除各项发行费用（不含税）后实际募集资金净额为人民币 96,301.58 万元。募
集资金已于 2023 年 3 月 29 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经大
华会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具大华验字[2023]000152 号《天阳宏业科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》验证。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户。并分别与上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行、兴业银行股份有限公司拉萨分行、兴业银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京望京支行、国海证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。对募集资金的存放和使用进行专户管理。

二、募集资金使用情况

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用后，投资项目及募集资金使用计划如下：

募集资金 截至 2026年 1 月
序号 项目名称 项目投资总额 拟投资额 9 日已投入募集
（万元） （万元） 资金 （万元）

1 金融业云服务解决方案 39,506.34 39,506.34 28,223.58

升级项目

2 数字金融应用研发项目 39,500.26 39,500.26 33,108.69

3 补充流动资金 17,294.98 17,294.98 17,294.98

合计 96,301.58 96,301.58 78,627.25

公司向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金净额为人民币
96,301.58 万元，截至 2026 年 1 月 9 日，已投入募集资金 78,627.25 万元，由于
募集资金投资项目建设需要一定周期，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况，后续公司将根据项目实际进展情况逐步投入资金，合理利用闲置募集资金，提高募集资金使用效率。

三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金及归还的情况

公司于 2025 年 1 月 26 日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币 4 亿元（含 4 亿元）暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。

截至2025年12月10日，公司已将上述实际用于暂时补充流动资金的3,000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。具体内容详见公司于2025年12月10日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于提前归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2025-113）。

四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

（一）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

根据《上市公司募集……
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