公告日期：2026-05-13

国泰海通证券股份有限公司

关于宁波大叶园林设备股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：大叶股份
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：郑光炼 联系电话：021-23180000

保荐代表人姓名：赵春奎 联系电话：021-23180000

现场检查人员姓名：郑光炼、黄超、赵波
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 15 日-2026 年 4 月 17 日、2026 年 4 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东大会、董事会规则是否得到有 √

效执行
3.股东大会、董事会会议记录是否完整，时间、

地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会 √

议资料是否保存完整

4.股东大会、董事会会议决议是否由出席会议的 √

相关人员签名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法 √

规和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是 √

否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √

否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √

否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √

竞争
（二）内部控制

现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2025 年度内部控制自我评价报告等文件，对高级管理人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）

√（公司上
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度 市前已建
并设立内部审计部门（如适用） 立/设立相
关制度/部
门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √

规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审

议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适 √

用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次

内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如 √

适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报

告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √

计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √

放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个

月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √

划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个

月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √

（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 √

交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √

项……
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