公告日期：2026-03-16

国泰海通证券股份有限公司

关于谱尼测试集团股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

深圳证券交易所：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“组织券商”）受委托担任宋薇、北京谱泰中瑞科技发展有限公司、北京谱瑞恒祥科技发展有限公司（以下合称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的谱尼测试集团股份有限公司（以下简称“公司”或“谱尼测试”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，国泰海通就本次询价转让的股东、受让方是否符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让出让方

截至 2026 年 3 月 6 日出让方所持首发前股份的数量及占公司总股本比例情
况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例

1 宋薇 241,917,596 44.33%

2 北京谱泰中瑞科技发展有限公司 19,557,107 3.58%

3 北京谱瑞恒祥科技发展有限公司 19,557,107 3.58%

注：以上持股比例按 2026 年 3 月 6 日公司总股本 545,737,213 股计算，下同。

本次拟询价转让股数上限为 21,828,000 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

转让股东名称 转让股份数量（股） 占总股本比例 占所持股份比例 转让股份来源

宋薇 12,050,000 2.208% 4.98% 首发前股份

北京谱泰中瑞科 首发前股份
技发展有限公司 4,889,000 0.896% 25.00%

北京谱瑞恒祥科 首发前股份
技发展有限公司 4,889,000 0.896% 25.00%

（三）转让方式

出让方作为深圳证券交易所创业板上市公司谱尼测试首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

出让方与组织券商协商确定本次询价转让价格下限。本次询价转让价格下限不低于国泰海通向投资者发送《谱尼测试集团股份有限公司询价转让股票认购邀
请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即 2026 年 3 月 6 日，含当日）前
20 个交易日谱尼测试股票交易均价的 70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。且本次询价转让价格下限不低于首次公开发行时的股票发行价格（期间如有分红、派息、 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则做除权除息处理）。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先、收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（21,828,000 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照国泰海通收到《认购报价表》的时间（以本次询价转让国泰海通指定邮箱收到《认购报价表》的系统时间为准）由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

若询价对象累计有效认购股份总股数等于或者超过 21,828,000 股，当全部有效认购的股份总数等于或首次超过 21,828,000 股时，累计……
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