公告日期：2026-04-23

北京铜牛信息科技股份有限公司

2025 年内部控制评价报告

北京铜牛信息科技股份有限公司全体股东：

根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定要求，结合北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）《内部控制管理制度》《内控手册》，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。

一、 董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；经营管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、 内部控制评价工作的总体情况

公司董事会授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。根据确定的评价范围及业务事项，考虑工作量、人员水平和独立性等因素，公司组建了内部控制评价工作组，评价工作组由审计部牵头，评价工作组对初步认定的内控缺陷进行全面复核，分类汇总，对缺陷的成因、表现形式及风险程度进行综合分析，按照对控制目标的影响程度判定缺陷等级，并出具自我评价结论，上报内控评价领导小组。对于认定的内部控制缺陷，评价工作组要求各责任部门提出整改意见，及时整改，并跟踪其整改落实情况。评价工作组在汇总的评价结果和认定的内控缺陷基础上，综合内部控制整体情况和内部控制评价实施情况，遵循客观、公正、完整的原则，组织编写《内部控制评价报告》，提交公司董事会审议。

三、 内部控制评价的依据

本次内部控制评价依据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及其配套指引、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》，结合《内部控制管
理制度》《内控手册》，对公司截至 2025 年 12 月 31 日的内部控制的设计与运
行的有效性进行评价。

四、 内部控制的评价范围

内部控制评价的范围涵盖了公司及下属子公司的主要业务，重点关注下列高风险领域：资金活动、销售业务、研究与开发、软硬件设备采购、资产管理、合同管理、会计信息。

纳入评价范围的单位包括：北京铜牛信息科技股份有限公司及其控股子公司天津铜牛信息科技有限公司、中数铜牛数据科技（北京）有限公司、北京方恒云海数据科技有限公司、铜牛能源科技（山东）有限公司、北京铜牛奇安科技有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.77%，营业收入总额占公司合并财务报表营业收入总额的 99.59%。

纳入评价范围的业务和事项包括：

（一）公司治理及组织架构

公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及相关法规的要求和公司章程的规定，建立了规范的公司治理结构，明确董事会和经理层的职责权限、议事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。董事会下设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、合规管理委员会，为董事会科学决策提供支持。公司“三重一大”事项，按照规定的权限和程序实行集体决策审批。公司结合发展战略、业务特点和内部控制要求等，合理设置内部机构，明确职责权限、相互协调、相互制约。

（二）人力资源

公司实行劳动合同制，全面统筹规划人力资源开发及战略管理，拟定人力资源规划方案，并监督各项计划的实施；建立并完善人力资源管理体系，研究、设计人力资源管理模式（包含招聘、培训、绩效、薪酬及员工发展等体系的全面建设），制定和完善人力资源管理制度；提供人力资源、组织机构等方面的建议并致力于提高公司综合管理水平，控制人力资源成本；稳定核心员工队伍。公司坚持“以人为本”的原则，注重员工的职业道德修养和专业胜任能力，切实加强员工的培训和继续教育，不断提升员工的素质，保证了公司战略目标及经营计划的
实现。

（三）企业文化

公司制定了《员工手册》，从礼仪规范、办公秩序、信息安全、公共环境及设施维护等方面对员工行为进行了全面规范，将诚信经营的思想理念融入日常生产经营过程，通过组织培训、开展团队活动、举办交流会等多种形式，深化公司文化内涵，推动公司文化建设，建立公司长期发展的核心理念和激励全体员……
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