公告日期：2026-04-24

康平科技（苏州）股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告

康平科技（苏州）股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司截至 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告
基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、董事及高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及合并报表范围内的子公司
（合并日为 2025 年 12 月 31 日的苏州市凌臣采集计算机有限公司除外）。剔除
苏州市凌臣采集计算机有限公司后，纳入评价范围单位资产总额占合并财务报表资产总额的 66.46%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100.00%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、采购管理、生产管理、销售管理、资产管理、资金管理、财务管理、重大投资、对外担保、信息系统、研发管理、关联交易等。重点关注的高风险领域主要包括：采购业务、销售业务、资金管理、财务管理、重大投资、对外担保、关联交易等。

上述纳入评价范围的单位、主要业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、公司内部控制环境

（1）发展战略

公司在董事会下设战略委员会履行发展战略相应职责。公司制定了战略委员会的议事规则和决策程序，战略委员会在充分调查研究、征求意见和分析预测的基础上制定发展目标，并根据发展目标制定战略规划，并据此推进战略实施进程。各核心业务部门依据公司战略部署业务，以支撑整体目标实现。

（2）组织架构

公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规，建立健全了与公司发展相适应的治理结构，股东会、董事会、经营管理层之间权责分明，相互制约，运作良好，形成了一套行之有效的经营管理框架。公司制定并完善了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》等公司治理相关制度，明确董事会与经营管理层的职责权限、议事规则及工作程序，实现决策、执行、监督的有效分离，形成科学分工与制衡机制。公司董事会下设战略委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会以及审计委员会，严格依照公司章程和董事会授权履行职责，进一步规范公司运作，提高公司治理水平，积极有效地维护股东、管理层、员工以及利益相关方的根本利益。公司已建立了独立董事制度，聘请有关行业专家和专业人士作为独立董事，对提高规范运作水平起到了良好的作用。

公司根据发展战略、规划及管理需求，设计并优化组织架构，明确各机构职责权限。目前设立了总经办，采购部，销售部，人力行政部，技术部，物流部，财务部，投资法务部、审计部、生产部和信息部等职能部门。各部门制定主要规章制度、岗位职责、业务流程及相关工作表单，形成各司其职、相互协调、有效制约的运行机制。

（3）人力资源

公司已建立并实施涵盖人才聘用、考核、奖惩、晋升、离职及保密等方面的人事管理制度与人力资源规划，持续优化……
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