公告日期：2025-10-25

凯龙高科技股份有限公司 证券投资管理制度

凯龙高科技股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强凯龙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司
证券投资行为的内部控制，规范证券投资行为，防范证券投资风险，保障证券投资安全，提高证券投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。投资品种包括但不限于：

（一）新股配售与申购；

（二）上市公司增发、配股

（三）公司债券（含可转债）；

（四）已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、证券投资基金、公司债券、
股指期货等）；

（五）以证券投资为目的的委托理财产品的投资；

（六）证券交易所认定的其他证券投资行为。

第三条 公司进行证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。

第四条 公司证券投资原则上由母公司集中进行，子公司确有必要进行证券投资的，需事先经母公司批准后方可进行。

第二章 投资决策

第五条 公司证券投资的决策机构为董事会、股东会。

（一）证券投资达到下列标准，且未达到本条（二）规定须由股东会审议批准的标准外，由董事会审议决定：

凯龙高科技股份有限公司 证券投资管理制度

1、证券投资金额占公司最近一期经审计净资产的 1％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

2、法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。

（二）证券投资达到下列标准的，应由董事会审议后，提交公司股东会审议批准：

1、证券投资金额占公司最近一期经审计净资产的 5％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

2、法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。

（三）未达到本条（一）规定的报董事长审批。

以上证券投资金额应当以发生额作为计算标准，在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到本条标准的，适用本条的规定。

经有权机构审批的证券投资额度，自审批之日起十二个月内有效；在该额度内用于证券投资的资金可循环使用。

第六条 在股东会、董事会决定证券投资事项以前，公司有关部门应向全体董事、股东提供拟投资标的的可行性研究报告及其它相关资料。

第三章 岗位分工

第七条 公司财务部、证券投资部负责对公司证券投资项目的具体实施，主要工作如下：

（一）证券投资前论证：首先应充分考虑公司目前业务发展的规模与范围，证券投资的行业、时间、预计的投资收益；其次要对投资的标的进行调查并收集相关信息；最后对已收集到的信息进行分析、讨论并提出投资建议，报公司董事会立项备案。

（二）证券投资事后管理：跟踪到期的投资资金和收益，保障资金及时、足额到账，并定期根据投资的进展、本金和收益情况作出分析报告。

第八条 公司财务部负责证券投资的财务管理。公司证券投资项目确定后，由公司财务部负责筹措资金，协同有关部门办理证券账户开户、银行开户等工作，并根据《企业会计准则》的相关规定，对公司证券投资事项进行日常核算并在财

凯龙高科技股份有限公司 证券投资管理制度

务报表中正确列报。

第九条 公司证券投资部负责证券投资事宜的信息披露。

证券投资事宜的披露至少应当包括以下内容：

（一） 投资概述，包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资
金来源等；

（二） 交易生效所必须的审批程序；

（三） 投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施；

（四） 投资对公司的影响；

（五） 相关监管机构要求的其他内容。

第四章 风险控制

第十条 公司在确定证券投资方案时，应广泛听取评估小组专家及有关部门
及人员的意见及建议，注重证券投资决策的几个关键指标，如现金流量、货币的时间价值、投资风险等。在充分考虑了投资风险、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。