公告日期：2026-04-28

关于

南凌科技股份有限公司

实施 2026 年员工持股计划相关事宜

之

法律意见书

二〇二六年四月

中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038
11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P.R. CHINA
电话(Tel.)：(86-755) 88265288 传真(Fax.)：(86-755) 88265537

网站（Website）：www.sundiallawfirm.com

目 录

释 义......3
第一节 法律意见书引言......4
第二节 法律意见书正文......5
一、公司实施本员工持股计划的主体资格......5
二、本员工持股计划内容的合法合规性......5
三、本员工持股计划履行程序的合法合规性......7
四、本员工持股计划在公司融资时参与方式的合法合规性......9
五、本员工持股计划一致行动关系认定的合法合规性......9
六、本员工持股计划的信息披露......9
七、结论性意见......10

关于南凌科技股份有限公司

实施 2026 年员工持股计划相关事宜之

法律意见书

信达持股字（2026）第 005 号
致：南凌科技股份有限公司

广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司 2026 年员工持股计划项目的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件以及《南凌科技股份有限公司章程》的规定，信达就公司实施 2026 年员工持股计划相关事宜进行了核查验证，并出具《广东信达律师事务所关于南凌科技股份有限公司实施 2026 年员工持股计划相关事宜之法律意见书》。

释 义

在《广东信达律师事务所关于南凌科技股份有限公司实施 2026 年员工持股计划相关事宜之法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表如下全称或含义：

公司 指 南凌科技股份有限公司，系深圳证券交易所创业板上市公司，
股票代码 300921

本员工持股计划 指 南凌科技股份有限公司 2026 年员工持股计划

持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会

标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式受让和持有的公司 A 股普通股
股票

高级管理人员 指 《公司章程》规定的公司高级管理人员，即经理、副经理、
财务负责人、董事会秘书

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

《公司章程》 指 现行有效的《南凌科技股份有限公司章程》

《员工持股计划 指 《南凌科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》
（草案）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《试点指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2025 年
修订）》

《创业板规范运作 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
指引》 上市公司规范运作（2025 年修订）》

本法律意见书 指 《广东信达律师……
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