公告日期：2025-04-23

东兴证券股份有限公司

关于通用电梯股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书
东兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”、“保荐机构”）作为通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期限截至 2024 年 12 月 31
日。目前，持续督导期已经届满，东兴证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

1、公司名称：东兴证券股份有限公司

2、注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

3、法定代表人：李娟

4、联系电话：010-66555383

5、本项目保荐代表人：覃新林、曾冠（已离职）、卢文军（已离职）、姚浩杰

三、发行人的基本情况

1、发行人名称：通用电梯股份有限公司

2、成立时间：2003 年 8 月 21 日

3、证券代码：300931

4、注册资本：24,014.60 万人民币（截至 2024 年 12 月 31 日）

5、注册地址：江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区

6、法定代表人：徐志明

7、控股股东、实际控制人：徐志明、牟玉芳、徐斌、徐津

8、董事会秘书：李彪

9、联系电话：0512-63816851

10、本次证券发行类型: 首次公开发行股票并在创业板上市

11、本次证券上市时间：2021 年 1 月 21 日

12、本次证券上市地点：深圳证券交易所

13、经营范围：电梯、自动扶梯设备及零部件、电器设备及元器件、通用机械、环保设备的研究开发、制造；软件开发；本公司自产产品的销售,并提供安装、维修和保养服务，以及相关产品的技术咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

14、主营业务：公司主要从事电梯、自动扶梯、自动人行道的产品研发、设计、制造、销售、安装、改造及维保业务，为各类建筑的电梯配置提供系统性的解决方案及全面的更新改造方案，是一家集电梯研发、制造、销售、安装及服务为一体的科技型生产企业。

四、本次发行概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注册，通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 60,040,000 股，
每股面值 1 元，发行价格为 4.31 元/股，募集资金总金额为 258,772,400.00 元，
扣除相关发行费用人民币（不含税）41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币216,993,680.62 元。

本次募集资金已于 2021 年 1 月 15 日划至公司指定账户，由信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20002），并已全部存放于募集资金专户管理。

五、保荐工作概述

（一）尽职调查阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对通用电梯进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所及中国证监会审核，组织通用电梯及其他中介机构对深圳证券交易所审核问询及中国证监会的注册问询进行答复，按照相关监管审核机构的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐股票发行上市所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，在通用电梯股票发行后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、审阅发行人信息披露情况：在持续督导期间保荐机构按照中国证监会与深圳证券交易所的相关规定对发行人……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。