公告日期：2026-04-30

国泰海通证券股份有限公司

关于深圳市南极光电子科技股份有限公司

2025 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：南极光

保荐代表人姓名：卢婷婷 联系电话：0755-25869830

保荐代表人姓名：谭璐璐 联系电话：0755-25869808

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

保荐代表人每月通过银行邮件查询公司募集
（1）查询公司募集资金专户次数 资金专户资金变动情况和大额资金支取使用
情况，共12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数 0次，通过审议会议文件了解公司股东会召开
情况

（2）列席公司董事会次数 0次，通过审议会议文件了解公司董事会召开
情况

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

项目 工作内容

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

1、公司内部控制相关问题

经核查，2025年12月公司子公司香港南
极光科技有限公司发生一项未完全遵循流程
签订合同、支付预付款事项。公司对此已进
行了整改，并在资产负债表日后签订相关解
除协议，全额收回上述预付款。审计机构认
为上述事项不影响已对财务报告内部控制发
表的审计意见，认为南极光公司于2025年12
月31日按照《企业内部控制基本规范》和相
关规定在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。

后续，公司将严格遵照《企业内部控制
基本规范》等相关规定，持续完善公司内部
控制，加强审计部门对公司内控制度执行情
况的监督力度，全面关注和跟踪公司各项业
务相关协议的对外签订情况，对可能涉及的
风险点进行严……
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