公告日期：2026-04-27

东兴证券股份有限公司

关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司

2025 年度现场检查报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：易瑞生物（股票代码：300942）

保荐代表人姓名：林苏钦 联系电话：010-66555253

保荐代表人姓名：吴时迪 联系电话：010-66555253

现场检查人员姓名：林苏钦、吴时迪
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 2 日-2026 年 4 月 3 日、2026 年 4 月 14 日-2026 年 4 月 15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司三会议事规则及会议资料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、 √

合规

2.公司章程和三会规则是否得到有效执 √

行
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、

出席人员及会议内容等要件是否齐备， √

会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关 √

人员签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法规和 √

深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履 √

行了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生

变化，是否履行了相应程序和信息披露 √

义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务 √

等方面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不 √

存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告，访谈高级管理人员等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度 √

并设立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部 √（公司上市前已设
审计制度并设立内部审计部门（如适用） 立相关部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构 √

成是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次

会议，审议内部审计部门提交的工作计 √

划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会

报告一次内部审计工作进度、质量及发 √

现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计

委员会报告一次内部审计工作计划的执 √

行情况以及内部审计工作中发现的问题
等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集

资金的存放与使用情况进行一次审计 √

（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结

束前二个月内向审计委员会提交次一年 √

度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结

束后二个月内向审计委员会提交年度内 √

部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计

委员会提交一次内部控制评价报告（如 √

适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值

业务等事项是否建立了完备、合规的内 √

控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司三会资料、信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所网站等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一 √

致

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化 √

或者取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大 √

事项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情

况等是否……
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