公告日期：2026-03-07

华泰恒而达员工持股家园 2 号单一资产管
理计划资产管理合同

合同编号：HENGERDA-2-HTZG-2026

投资者： 福建恒而达新材料股份有限公司（代福建
恒而达新材料股份有限公司第二期员工持股计划）
管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

托管人： 中国光大银行股份有限公司福州分行

二Ｏ二六年三月

目录

一、前言......3
二、释义......6
三、承诺与声明......8
四、当事人及权利义务......10
五、资产管理计划的基本情况......16
六、资产管理计划的成立与备案......18
七、资产管理计划的参与和退出......20
八、资产管理计划份额的登记......24
九、资产管理计划的投资......26
十、服务机构及投资顾问......29
十一、利益冲突和关联交易...... 30
十二、投资经理的指定与变更......32
十三、资产管理计划的财产...... 33
十四、投资指令的发送、确认和执行......35
十五、交易及交收清算安排...... 39
十六、越权交易......41
十七、资产管理计划财产的估值和会计核算......43
十八、资产管理计划的费用与税收......48
十九、资产管理计划的收益分配......51
二十、信息披露与报告......52
二十一、风险揭示......54
二十二、资产管理合同的变更、展期、终止与财产清算......60
二十三、违约责任......65
二十四、争议的处理...... 67
二十五、资产管理合同的效力......68
二十六、其他事项......69
附件一：受托资产到账通知书（样本）...... 71
附件二：资产管理计划成立通知书（样本）......72
附件三：单一资产管理托管资产相关银行账户...... 73
附件四：参与资金来源和用途合法的证明......74
附件五：管理人关联方名单...... 75
附件六：预留印鉴样本......78
附件七：投资者承诺书......79
附件八：华泰恒而达员工持股家园 2 号单一资产管理计划风险揭示书......80

一、前言

为规范私募资产管理业务的运作，明确单一资产管理计划资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）、《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》（以下简称《单一指引》）等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定以及中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）自律规则，投资者、管理人、托管人在平等自愿、公平、诚实信用原则的基础上订立本合同。

投资者承诺以真实身份和合法合规资金参与本计划，保证出资的来源及用途合法，没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金或其他非法筹集他人资金参与本计划，拥有适当和有效的签订并履行本合同所必需的授权，且不违反任何对投资者有法律约束力的协议或法规等文件，所披露或提供的包括但不限于有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况等的信息和资料真实、完整、准确，并已阅知本合同和计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者承诺及时书面告知相应的管理人。

投资者承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺投资的资金来源和去向不涉及洗钱、恐怖融资和逃税等行为；承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，提供真实有效的业务性质与股权或者控制权结构、受益所有人信息等资料；承
诺……
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