公告日期：2026-04-30

华西证券股份有限公司关于

宁夏晓鸣农牧股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

之保荐总结报告书

华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“晓鸣股份”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，负责晓鸣股份向不特定对象发行可转换公司债券的
持续督导工作，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日。目前公司向不特定对象发行
可转换公司债券的持续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关文件的规定，华西证券出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 华西证券股份有限公司

注册地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号

办公地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人 杨炯洋

保荐代表人 杜国文、周曼

三、发行人基本情况

股票简称 晓鸣股份 股票代码 300967

公司的中文名称 宁夏晓鸣农牧股份有限公司

公司的中文简称 晓鸣股份

公司的外文名称（如有） Ningxia XiaomingAgriculture &Animal Husbandry Co.,Ltd

公司的外文名称缩写（如有） XMGFGS

公司的法定代表人 魏晓明

注册地址 永宁县黄羊滩沿山公路 93 公里处向西 3 公里处

注册地址的邮政编码 750106

公司注册地址历史变更情况 未发生变更

办公地址 宁夏银川市金凤区创业街 36 号

办公地址的邮政编码 750011

公司网址 http://www.nxxmqy.com/

电子信箱 xmnm@nxxmqy.com

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2023 年 4 月 25 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、本次发行情况概述

经中国证监会于 2023 年 2 月 16 日出具《关于同意宁夏晓鸣农牧股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕253 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,290,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 329,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用合计 5,040,950.00 元后，实际
募集资金净额为 323,959,050.00 元。公司可转换公司债券已于 2023 年 4 月 25 日
在深圳证券交易所上市。

五、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

华西证券作为晓鸣股份向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，依照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会、深圳证券交
易所的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会、深圳证券交易所的意见进行反馈答复，并与中国证监会、深圳证券交易所进行专业沟通；按照交易所相关规则的要求提交相应文件，并报中国证监会注册，最终顺利完成对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段

持续督导阶段，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和深圳证券交易所相关规则的规定，在公司……
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