公告日期：2025-10-24

江苏华绿生物科技集团股份有限公司

关联交易管理制度

（2025 年 10 月）

第一章 总则

第一条 江苏华绿生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）为保证与各关
联人发生之关联交易的公允性、合理性，确保公司的关联交易行为不损
害公司和非关联股东的合法权益，以及公司各项业务的顺利开展，依据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理
准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
《企业会计准则第 36 号--关联方披露》《江苏华绿生物科技集团股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律法规的规定，
制定本制度。

第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、
公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。

第三条 公司在处理与关联人间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股
东的合法权益。

第二章 关联人、关联交易的确认

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

(一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

(二) 由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的
法人或其他组织；

(三) 由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任
董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除本公司及其控股子公
司以外的法人或其他组织；

(四) 持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

(五) 中国证监会、深圳证券交易所或本公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与本公司有特殊关系，可能造成本公司对其利益倾斜的法
人或其他组织。

公司与前款第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制而形
成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但该主体的法定代表人、
董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人
员的除外。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为本公司的关联自然人：

(一) 直接或间接持有本公司 5%以上股份的自然人；

(二) 本公司董事及高级管理人员；

(三) 上述第五条的第（一）项所列法人或其他组织的董事及高级管理人
员；

(四) 本条第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包
括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的
子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。
第七条 有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

(一) 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，
或在未来十二个月内，具有本制度第五条或第六条规定情形之一的；
(二) 过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或第六条规定情形之一的。
第八条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制
或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联方与公司存在的股权
关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第九条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等
方面进行实质判断。

第十条 公司董事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、实际
控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。

第十一条 公司的关联交易，是指本公司及控股子公司与关联方之间发生的转移
资源或义务的事项，包括但不限于：

(一) 购买或出售资产；

(二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公
司除外）；

(三) 提供财务资助（含委托贷款）；

(四) 提供担保（……
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