公告日期：2025-10-24

对外投资管理制度

（2025 年 10 月）

第一章 总则

第一条 为了规范江苏华绿生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的投
资管理，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投
资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件和《江苏华绿生物
科技集团股份有限公司章程》，结合公司具体情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。
第三条 本制度所指的对外投资（简称“投资”）指将货币资金以及经资产评估后
的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权
等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。

第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，
以获取较好的收益，确保资产保值增值。

第五条 投资的原则

(一) 遵守国家法律、法规和《江苏华绿生物科技集团股份有限公司章程》
的有关规定；

(二) 维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化；

(三) 符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争
优势；

(四) 采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险
管理，兼顾风险和收益的平衡；

(五) 规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。

第六条 本制度规范的投资行为具体包括：

(一) 短期投资

1. 委托经营或理财；

2. 购买流通股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品。

(二) 长期投资

1. 独资、合资或合作投资设立公司（企业）；

2. 合作研究与开发项目；

3. 收购其他企业的股权。

第七条 公司进行收购（含购买）、出售、置换实物资产或其他资产，承包，财产
租赁等行为时比照投资行为进行管理。

第二章 对外投资管理

第八条 投资业务的职务分离

(一) 投资计划编制人员与审批人员分离。

(二) 负责证券购入与出售的业务人员与会计记录人员分离。

(三) 证券保管人员与会计记录人员分离。

(四) 参与投资交易活动的人员不能同时负责有价证券的盘点工作。

(五) 负责利息或股利计算及会计记录的人员应同支付利息或股利的人
员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。

第九条 对外投资管理权限

(一) 公司的对外投资（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之
一的，须由股东会审议批准：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作
为计算依据；

2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过
5,000 万元；

3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500
万元；

4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％
以上，且绝对金额超过 500 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

(二) 公司的对外投资（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之
一的，须由董事会审议批准：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为
……
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