公告日期：2025-07-11

华林证券股份有限公司

关于湖北祥源新材科技股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

深圳证券交易所：

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“组织券商”）受委托担任魏志祥和魏琼（以下简称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“公司”或“祥源新材”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，华林证券就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第16号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025年修订）》（以下简称“《指引第16号》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《指引第16号》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让出让方

截至2025年7月4日，出让方所持公司首发前股份情况具体如下：

序号 拟参与转让股东的名称 持股数量（股） 持股比例

1 魏志祥 31,965,000 23.10%

2 魏琼 21,000,000 15.18%

注：“持股比例”以公司当前总股本138,356,888股为基数计算。若以剔除回购专户股份的总股本计算，魏志祥、魏琼所持公司首发前股份的持股比例分别为23.68%和15.56%。

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为3,374,158股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

序号 股东名称 转让股份数量（股） 占总股本比例 占所持首发前股份 转让股份来源
比例

1 魏志祥 2,024,495 1.46% 6.33% 首发前股份

2 魏琼 1,349,663 0.98% 6.43% 首发前股份

（三）转让方式

出让方作为深圳证券交易所创业板上市公司祥源新材首发前股东，根据

《指引第16号》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

出让方与组织券商协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格

下限不低于华林证券向投资者发送《湖北祥源新材科技股份有限公司股东向特

定机构投资者询价转让股份认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之

日（即2025年7月4日，含当日）前20个交易日祥源新材股票交易均价的70%及

公司首次公开发行人民币普通股（A股）的发行价（除权除息后），符合《指

引第16号》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数

量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。
如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（3,374,158股），
询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序

为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由大到小进行排序累

计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按

照《认购报价表》发送至本次询价转让指定邮箱或专人送达时间（若既邮件又

派专人送达了《认购报价表》，以组织券商在规定时间内第一次收到的有效

《认购报价表》为准）由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先

若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过3,374,158股，当全部有效申购的股份总数等于或首次超过3,374,158股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。依据此价格按簿记排序顺序向各认购对象依次顺序配售，高于本次询价转让价格的有效认购量将全部获得配售，与本次询价转让价格……
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