公告日期：2025-10-30

山东玉马遮阳科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司(下称“公司”)募集资金的存
储、使用、监管和信息披露，提高募集资金的使用效率，保护投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(下称《公司法》)、
《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)、《上市公司募集资金
监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《山东玉马遮阳科技股份有限公
司章程》(下称《公司章程》)的相关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质
的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股
权激励计划募集的资金。

第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。公司董事会
负责建立健全存储、使用、管理募集资金的内部控制制度，对募集
资金存储、使用、变更用途、监督和责任追究等内容进行明确规定，
并确保本制度的有效实施。如募集资金投资项目通过公司的子公司
或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或控制的其他企
业遵守本制度。

第四条 公司应当按照公司招股说明书或者其他公开发行募集文件中所列用
途使用募集资金，并按要求披露募集资金使用情况。非经公司股东
会依法作出决议，任何人不得改变公司募集资金使用用途。

第五条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》等有关法律法规、中国证监
会及深圳证券交易所的有关规定，及时披露募集资金的使用情况。
第六条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，

不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。

第七条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，
不得利用募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)获取不正当利益。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应
当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整
改方案及整改进展情况，董事会应当依法追究相关主体的法律责任。
第二章 募集资金专户存储

第八条 公司募集资金应当存放于公司董事会批准设立的募集资金专项账户
(以下简称“专户”)集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或用作
其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
实际募集资金净额超过计划募集资金金额(以下简称“超募资金”)也
应存放于募集资金专户管理。

第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议
(以下简称“协议”)。协议签订后，公司可以使用募集资金。协议应当
包括以下内容：

(一) 公司应当将募集资金集中存放于专户；

(二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放
金额；

(三) 商业银行应当每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构
或者独立财务顾问；

(四) 公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过
5,000 万元人民币或者募集资金总额扣除发行费用后的净额
(下称“募集资金净额”)的 20%的，公司及商业银行应当及时通
知保荐机构或者独立财务顾问；

(五) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资
料；

(六) 保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及

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