公告日期：2025-10-30

山东玉马遮阳科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善山东玉马遮阳科技股份有限公司(下称“公司”)法人治理结
构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小
股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》(下称《公司
法》)、《上市公司独立董事管理办法》(下称《管理办法》)、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(下
称《创业板上市公司规范运作》)、《上市公司治理准则》及其他有关法
律、法规、规范性文件及《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》(下称
《公司章程》)，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、
实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立
客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单
位或个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律、法
规、中国证监会、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真
履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公
司整体利益，保护中小股东的合法权益。

第四条 公司董事会成员应有三分之一以上为独立董事，且其中至少包括一名会计
专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备丰富
的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

(1) 具有注册会计师资格；

(2) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、
博士学位；

(3) 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有五年以上全职工作经验。

第五条 公司董事会按照股东会的批准设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门
委员会。专门委员会全部由董事组成，其中审计委员会成员应当为不在公
司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并由独立董事中会
计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当
过半数并担任召集人。

第二章 独立董事的任职资格

第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：

(1) 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社
会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、子
女配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹)；

(2) 直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其配偶、父母、子女；

(3) 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公司前五名
股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

(4) 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父
母、子女；

(5) 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际
控制人任职的人员；

(6) 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机
构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙
人、……
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