公告日期：2026-05-15

国投证券股份有限公司

关于宁波方正汽车模具股份有限公司

向特定对象发行股票并在创业板上市

之持续督导保荐总结报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称“宁波方正”、“公司”或“发行人”）2022 年向特定对象发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，持续督导
期限截至 2025 年 12 月 31 日。目前，持续督导期已经届满，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的要求，保荐机构现将持续督导期间的保荐工作情况总结汇报如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

机构名称 国投证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦

主要办公地址 北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦 12 层

法定代表人 王苏望

保荐代表人 陈哲、黄荻舟

保荐代表人联系电话 010-83321152

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 宁波方正汽车模具股份有限公司

证券代码 300998

注册资本 13,716.923 万元

注册地址 浙江省宁海县梅林街道三省中路 1 号

主要办公地址 浙江省宁海县梅林街道三省中路 1 号

法定代表人 方永杰

实际控制人 方永杰、王亚萍

董事会秘书 曾逢冬

联系电话 0574-59958379

本次证券发行类型 向特定对象发行股份

本次证券上市时间 2023 年 4 月 11 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、本次发行概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕243 号）同意，公司向特定对
象发行人民币普通股（A 股）股票 30,769,230 股，每股面值为人民币 1 元，每股
发行价格为 26.00 元，募集资金总额为人民币 799,999,980.00 元，扣除与本次发行有关费用 15,720,429.32 元（不含增值税），实际募集资金净额为 784,279,550.68
元。本次募集资金到账时间为 2023 年 3 月 23 日，本次募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 3 月 23 日出具天职业
字[2023]20358 号验资报告。

五、保荐工作概述

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；

3、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。