公告日期：2026-05-15

国投证券股份有限公司

关于宁波方正汽车模具股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波方正

保荐代表人姓名：陈哲 联系电话：010-57839229

保荐代表人姓名：黄荻舟 联系电话：010-57839229

现场检查人员姓名：陈哲、黄荻舟
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 5 月 11 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程等治理文件，查阅“三会”文件，查阅披露信息，察看公司实际经营情况等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、内部审计管理、募集资金管理等相关制度和规则；查阅审计委员会会议资料、内部审计部门设置、工作报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √

建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司公告，检查信息披露原始文件并与实际披露的内容对照。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅天眼查，检索公司是否存在风险事项；查阅公司关联交易、对外担保等内部管理制度；查阅公司有关文件资料等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √
露义务

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议……
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