公告日期：2026-05-08

万联证券股份有限公司关于

广州华立科技股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐人名称：万联证券股份有限公司 被保荐公司简称：华立科技

保荐代表人姓名：钟建高 联系电话：020-38286588

保荐代表人姓名：冯志伟 联系电话：020-38286588

现场检查人员姓名：钟建高、冯志伟
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年5月6日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司相关制度性文件；查阅公司历次三会等会议资料；查阅公司相关信息披露文件；与公司相关负责人进行沟通。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会等规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会等会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会等会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认

5. 公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证 √

券交易所相关业务规则履行职责

6. 公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

7. 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

公司于2025年10月27日召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》（公告编号：2025-076），公司将不再设监事会。前述议案已于2025年11月17日经2025年第一次临时股东大会审议通过（公告编号：2025-081）。

（二）内部控制 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司内部控制相关制度文件；查阅公司内部控制评价报告等资料；现场打印募集资金专户的银行对账单等资料；与公司相关负责人进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √注1

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 √

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用）

7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计（如适用）

8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √注2

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √

完备、合规的内控制度
注1：公司内部审计部门每季度向审计委员会报告一次内部审计工作情况；
注2：公司内部审计部门于年度结束后三个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。

（三）信息披露 是 否……
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