公告日期：2026-03-25

万联证券股份有限公司

关于广州华立科技股份有限公司

以简易程序向特定对象发行股票解除限售

并上市流通的核查意见

万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券”或“保荐机构”）作为广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华立科技”）2025 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华立科技以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次申请解除限售股票的基本情况及公司股本变动情况

（一）本次申请解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意广州华立科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1972 号）注册批复，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）6,137,959 股，
并于 2025 年 9 月 29 日在深圳证券交易所上市，限售期为新增股票上市首日起 6
个月。本次发行完成后，公司总股本由 146,692,000 股增加至 152,829,959 股。
（二）上述股份发行完成后公司股本变动情况

2025 年 10 月 17 日，公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期可归属的 323,200 股限制性股票归属上市，公司总股本由152,829,959 股增加至 153,153,159 股；同日，股票期权首次授予部分第一个行权期开始自主行权。

截至 2026 年 3 月 19 日，因激励对象自主行权新增股份 1,199,800 股，公司
总股本由 153,153,159 股增加至 154,352,959 股。

（三）本次申请解除限售股份情况

截至 2026 年 3 月 19 日，公司总股本为 154,352,959 股，其中有限售条件股
份数量为 13,923,559 股，包括高管锁定股 7,785,600 股以及本次申请解除限售的首发后限售股 6,137,959 股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计 8 名，分别为：兴证全球基金管理有限公司、佛山正合资产管理有限公司-正合智远 6 号私募证券投资基金、北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金、湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 26 号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、上海方御投资管理有限公司-方御投资银樽二号私募证券投资基金、深圳市共同基金管理有限公司-共同元宇宙私募证券投资基金。

上述股东在本次发行中作出的承诺如下：

“本次向特定对象发行股票完成后，本企业所认购本次发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次向特定对象发行股票完成之日起至限售期满之日止，本企业所取得本次向特定对象发行股票的股票因分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。本企业取得的股票在限售期届满后减持还需遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。

本企业承诺不存在发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方通过直接或间接形式参与本次发行认购的情形；亦不存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东向本企业做出保底保收益或者变相保底保收益承诺，以及直接或者通过利益相关方向本企业提供财务资助或者其他补偿的情形。”

除上述承诺外，本次申请解除限售的股东无后续追加的承诺和其他承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格遵守了上述承诺，不存在违反承诺影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情形。

三、本次申请解除限售股份的上市流通安排

（一）本次申请解除限售股份的上市流通日期为2026年3月31日（星期二）；
（二）本次申请解除限售股份的数量为 6,137,959 股，占公司股本总额的
3.98%；

（三）本次申请解除股份限售的股东为 8 名，涉及 57 个证券账户；

（四）申请股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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