公告日期：2026-04-29

东兴证券股份有限公司

关于青岛百洋医药股份有限公司

2025 年度现场检查报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：百洋医药

保荐代表人姓名：朱海洲 联系电话：010-66555253

保荐代表人姓名：毕文国 联系电话：010-66555253

现场检查人员姓名：朱海洲
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 23 日-24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：查阅公司章程和现行内部控制制度、治理规则等文件，检查公司会议文件、董事会专门委员会文件；访谈公司相关董事、高级管理人员；核查公司是否存在同业竞争和影响独立性等情形，查阅公司相关公告及定期报告等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关 √
业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应 √详

程序和信息披露义务 见注

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注：公司于 2025 年 9 月 17 日召开 2025 年第三次临时股东大会选举第四届董事会非独立董
事和独立董事，因第三届董事会任期届满，第三届董事会独立董事付明仲女士不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务，且不担任公司其他职务，选举 HO KWOK WAIANDY（何国伟）先生为独立董事。
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况及内部审计制度，查阅内部审计部门相关工作报告，就相关事项与内审人员进行沟通等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10. 内 部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度，查阅公司相关公告涉及的内幕信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等；访谈公司相关董事、高级管理人员等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展……
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