公告日期：2026-04-09

中信建投证券股份有限公司

关于

广东申菱环境系统股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
之

上市保荐书

保荐人

二〇二六年四月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人王桐、伏江平已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

一、发行人基本情况 ...... 4
二、发行人本次发行情况 ...... 10
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ...... 10
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ...... 12
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 ...... 13六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 ...... 14七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以
及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 ...... 14
八、持续督导期间的工作安排 ...... 15
九、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 16

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
中信建投证券、保荐人、 指 中信建投证券股份有限公司
保荐人（主承销商）
申菱环境、公司、上市公 指 广东申菱环境系统股份有限公司
司、股份公司、发行人
本次发行/本次向不特定 指 申菱环境本次向不特定对象发可转换公司债券的行为
对象发行可转债

可转债 指 可转换公司债券

募集说明书 指 《广东申菱环境系统股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券募集说明书》

《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份
上市保荐书 指 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐
书》

《公司章程》 指 《广东申菱环境系统股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《发行注册管理办法》《管 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所、交易所 指 深圳证券交易所

评级机构、中证鹏元 指 中证鹏元资信评估股份有限公司

报告期、最近三年 指 2022年、2023年、2024年、2025年1-9月

报告期末 指 2025年9月30日

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注 1：本上市保荐书，如无特别说明，与《广东申菱环境系统股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中释义一致。
注 2：本上市保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

一、发行人基本情况
（一）发行人概况

公司名称：广东申菱环境系统股份有限公司

英文名称：Guangdong Shenling Environmental Systems Co., Ltd.

股票简称：申菱环境

股票代码：301018

上市交易所：深圳证券交易所

成立日期：2000 年 7 月 3 日

上市日期：2021 年 7 月 7 日

注册资本：266,052,564.00 元

法定代表人：崔颖琦

董事会秘书：顾剑彬

注册地址：广东省佛山市顺德区陈村镇机械装备园兴隆十路 8 号

统一社会信用代码：914406067243530987

邮编：528313

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