公告日期：2026-04-29

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准
日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。董事会审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制自我评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括公司及合并报表范围内全部子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项全面覆盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五大内部控制要素，具体包括治理结构、组织架构、子公司管理、人力资源、企业文化、风险评估、资金管理、对外投资、对外担保、采购管理、资产管理、关联交易、销售业务、研究与开发、设计项目管理、财务报告、预算管理、合同管理、信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，涵盖了高风险领域，不存在重大遗漏。

1、控制环境

内部环境包括影响、制约公司内部控制建立与执行的各种因素，是实施公司内部控制的基础，包括治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计机制与反舞弊机制。

公司按照《公司法》《公司章程》等规定，建立了股东会、董事会及经理层的治理结构，科学设置各职能业务部门，明确内部机构职责权限与工作分工，制定完善各部门内部管理制度及员工行为规范，形成规范有序的内部管理体系。
公司制定了《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《总经理工作细则》等一系列制度，明确各类议事机构职权范围、议事程序、决策要求，规范重大事项决策流程，确保决策科学、程序合规、执行有力。

公司按照《会计法》《企业会计准则》等规定，制定了符合公司实际的会计核算制度、财务管理制度，以及对外投资、对外担保、货币资金管理等专项管理
制度，并经法定程序审议通过后严格执行，构建了系统完善的内部制度体系。
2、风险评估过程

公司立足长远发展，科学制定总体发展目标及阶段性经营计划，通过多层级传达部署，确保全体员工统一思想、明确方向。公司建立了常态化风险评估机制，全面梳理识别经营管理、外部环境、财务运行等各类风险，精准研判风险等级，针对性制定风险防控措施，切实提升风险防范化解能力。

3、信息系统与沟通

公司建立了财务报告相关信息系统，配齐配强专业工作人员，明确岗位职责，强化履职保障，合理调配人力、财力等资源，确保信息系统稳定运行。

公司建立了内外部沟通机制，内部实现管理层与各部门、各岗位人员信息及时传递，外部与客户、监管部门及相关单位保持密切沟通，确保第一时间掌握各类信息，快速响应、妥善处置各类问题。

4、控制活动

为保障内部控制目标落地，公司建立健全各项管控措施与工作程序，形成全方位、全流程控制体系，核心管控措施如下：

（1）规范授权批准控制：明确各类业务授权批准的范围……
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