公告日期：2026-04-24

中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司

2025年度现场检查报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天禄科技

保荐代表人姓名：关峰 联系电话：0531-68889195

保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889195

现场检查人员姓名：王飞、关峰、高艾
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年3月9日-2026年3月10日、2026年3月30日-2026年4月2日、2026年4月7日-2026年4月10日、2026年4月13日-2026年4月17日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：检查公司三会会议文件，核查董事会专业委员会文件，核对公司相关公告，查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件，核查公司就有关事项出具的说明等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √

整

4. 股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √

名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法

规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职 √

责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况，就相关事项与内审人员进行沟通，查阅内审部门的会议记录及相关报告；核查董事会专业委员会的文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后 六个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √

部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告、相关制度性文件，访谈公司高管人员等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外担保制度》等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息……
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