公告日期：2026-04-28

国泰海通证券股份有限公司

关于上海能辉科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称“能辉科技”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对能辉科技 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2256 号文《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,006.93 万元，实际募集资金净额为人民币 24,159.65 万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 8 月12 日出具《验资报告》（中汇会验〔2021〕6538 号）。

2、募集资金使用情况和结余情况

2025 年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为 102.62 万元，2025
年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计 2,000 万元，赎回现金管理产品本金2,000万元，期末尚未到期的现金管理产品金额为0万元。截至2025

年 12 月 31 日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）为 662.12
万元。具体情况如下：

单位：元

项目 本年度数 累计数

期初募集资金余额/募集资金总额 7,568,088.15 311,665,800.00

减：已支付发行费用 - 70,069,254.86

扣除发行费用后的募集资金总额 不适用 241,596,545.14

减：直接投入募投项目的金额 1,026,228.3 241,809,031.72

加：利息收入、理财收益扣除手续费净额 79,293.71 6,833,640.14

加：其他手续费转入[注] 3.86 3.86

2025 年 12 月 31 日募集资金余额 6,621,157.42 6,621,157.42

其中：存放募集资金专户余额 6,621,157.42 6,621,157.42

尚未到期的现金管理产品余额 - -

注：为办理注销时从自有资金划入的手续费

（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕221 号文《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,479,070 张，每张面值人民币 100 元，募集资金总额为人民币 34,790.70 万元，扣除发行费用 682.66 万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 34,108.04 万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 4 月 7 日出具《验资报告》（中汇会验〔2023〕
2659 号）。

2、募集资金使用情况和结余情况

2025 年度募集资金投入募集资金承诺……
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