公告日期：2026-04-27

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和
专项监督的基础上，我们对公司截止至 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告
基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司、广州市飞雪材料科技有限公司、金三江（香港）有限公司、金三江（美国）科技有限公司、金三江波兰有限责任公司、金三江科技墨西哥有限责任公司、金三江（马来西亚）有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构与治理结构、企业文化与社会责任、人力资源管理、质量管理、资金活动、销售与收款管理、采购与付款管理、资产管理、对外担保与关联交易、全面预算与财务报告、信息系统与沟通、环境保护与安全生产、内部审计与监督等重点领域。上述范围涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、组织架构与治理结构

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的要求，制定了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》及各委员会工作细则等规章制度。公司法人治理结构较为完善，保障了公司规范、高效运作，符合中国证监会有关法人治理结构的规范要求。公司治理的具体情况如下：

股东与股东会：股东会作为公司最高权力机构，其召集、召开及表决程序严格合规，确保全体股东特别是中小股东的合法权益。公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面完全独立于控股股东。

董事与董事会：董事会成员构成符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，下设战略、审计、提名、薪酬与考核、ESG 五个专门委员会。2025 年度，董事会及各专门委员会严格按照议事规则运作，对公司重大事项进行科学决策，有效发挥了定战略、作决策、防风险的作用。

2、企业文化与社会责任

公司将企业文化建设作为内部控制的重要基石，确立了“用定制化硅材料、
为客户创价值、为员工圆梦想、为社会做贡献”的使命，践行“以客户为中心、以创新为驱动、长期艰苦奋斗、坚持自我批判”的核心价值观。

文化落地：2025 年度，公司通过高层宣讲、专题培训及文化践行激励计划，将价值观融入绩效考核与日常管理，营造了诚信合规、积极向上的文化氛围。
党建引领与廉洁从业：公司设立党组织。2025 年，组织党员干部深入学习党的二十届四中全会精神及《中国共产党纪律处分条例》，强化“四个意识”，营造风清气正的政治生态，将廉洁风险防控嵌入业务流程。

员工权益：公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》，建立完善的薪酬福利、职业健康及晋升体系。2025 年进一步完善《员工手册》，规范员工行为准则……
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