公告日期：2026-05-09

东吴证券股份有限公司

关于张家港海锅新能源装备股份有限公司

2022 年度向特定对象发行 A 股股票之

持续督导保荐工作总结报告书

东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称“海锅股份”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A
股股票的持续督导保荐机构，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日止。根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2026 年修订）》等有关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号—保荐业务（2025 年修订）》等有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构的基本情况

全称： 东吴证券股份有限公司

注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号

主要办公地址： 苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人： 范力

保荐代表人： 尹宝亮、毕宇洪

保荐代表人联系电话： 0512-62938168

是否更换保荐人或其他情况： 否

三、上市公司的基本情况

发行人全称 张家港海锅新能源装备股份有限公司

证券代码 301063

注册资本 10436.0724 万人民币

注册地址 张家港市南丰镇南丰村

办公地址 张家港市南丰镇南丰村

法定代表人 盛天宇

实际控制人 盛雪华、盛天宇、钱丽萍

董事会秘书 杨华

联系电话 0512-58903303

本次证券发行类型 2022 年度向特定对象发行 A 股股票

本次证券上市时间 2023 年 6 月 20 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述

（一）尽调推荐阶段

保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合中国证监会、深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会、深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与中国证监会、深圳证券交易所进行专业沟通。取得发行注册批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交向特定对象发行 A股股票发行上市所要求的相关文件。
（二）持续督导阶段

持续督导阶段，保荐机构针对公司的具体情况，确定了持续督导的内容、重点和计划，保荐机构在持续督导阶段的主要工作包括：

见；

2、督导公司建立健全并执行相关规章制度；

3、督导公司建立募集资金专户存储制度以及查询募集资金专户情况，检查募集资金实际使用情况；

4、定期对公司的实际控制人、董事、监事及高级管理人员、中层及以上管理人员等相关人员进行培训；

5、对公司进行定期现场检查，并报送持续督导现场检查报告等相关文件；
6、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况等。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）首次公开发行股份募投项目延期情况

公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将首次公开发行股份募投项目“高端装备关键零组件精密加工项目”达到预定可使用状态的日期延期至 2024 年 12 月。保荐机构对本事项已出具了明确的核查意见。该募投项目已于 2024 年 7 月达到预定可使用状态并结项。

（二）202……
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