公告日期：2026-04-23

国泰海通证券股份有限公司

关于宁波天益医疗器械股份有限公司

2025年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：天益医疗

保荐代表人姓名：朱广屹 联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：黄振东 联系电话：021-38676666

现场检查人员姓名：朱广屹
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年4月16日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，对股东会、董事会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查，查看公司生产经营场所，对公司高级管理人员进行访谈。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3、股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4、股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5、公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳

证券交易所相关业务规则履行职责 √

6、公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：检查相关董事会记录、审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告、内部控制评价报告及内控制度文件等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门（如适用） √

2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 不适用，已
部审计部门（如适用） 于上市前建
立

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用） √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计（如适用） √

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

控制评价报告（如适用） √

11、从事风险投资、委托理财、……
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