公告日期：2026-04-29

国信证券股份有限公司

关于上海雅创电子集团股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为上海雅创电子集团股份有限公司（简称“雅创电子”、“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，负责雅创电子可转换公司债券上市后的持续督导
工作，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日止。

目前，雅创电子向不特定对象发行可转换公司债券项目持续督导期限已经届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的规定，保荐人出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；

2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查；

3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人的基本情况

项目 内容

保荐人名称 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

主要办公地址 深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦

法定代表人 张纳沙

保荐代表人 郑文英、孙婕

联系电话 021-60933128

三、上市公司的基本情况

项目 内容

发行人名称 上海雅创电子集团股份有限公司

证券简称 雅创电子

证券代码 301099

注册地址 上海市闵行区春光路 99 弄 62 号 2-3 楼及 402-405 室

主要办公地址 上海市闵行区春光路 99 弄 62 号

法定代表人 谢力书

实际控制人 谢力书、黄绍莉

联系人 樊晓磊

联系电话 021-51866509

传真号码 021-60833568

电子信箱 security@yctexin.com

网址 www.yctexin.com

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2023 年 11 月 10 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

作为雅创电子向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐人，国信证券及保荐代表人所做的主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐阶段

按照法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对雅创电子进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核及中国证监会注册相关工作，组织公司及其他中介机构对深圳证券交易所的问询意见进行答复，并与深圳证券交易所进行专业沟通。在取得证监会同意注册的批复后，按照深圳证券交易所的要求提交推荐证券上市的相关文件。

（二）持续督导阶段

在持续督导期间，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关
规定，督导上市公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导上市公司合规使用与存放募集资金；持续关注公司相关股东的承诺履行情况；督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；对公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导跟踪报告及相关核查意见等文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）部分募投项目增加实施主体并新设募集资金专户

公司于 2025 年 9 月 26 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于
部分募投项目增加实施主体并开立募集资金专户的议案》，同意增加全资子公司上海谭慕半导体科技有限公司（以下简称“上海谭慕”）为向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目之“雅创汽车电子总部基地”项目的实施主体，并新增开立募集资金专项账户。保荐人对上述事项进行了审慎核查，并出具了无异议的核……
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