公告日期：2026-04-29

平安证券股份有限公司

关于吉安满坤科技股份有限公司

2025年度内部控制评价报告的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为吉安满坤科技股份有限公司（以下简称满坤科技、公司或上市公司）持续督导机构，对满坤科技 2025 年度内部控制评价报告发表核查意见如下：
一、公司对内部控制评价的结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

二、满坤科技内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：吉安满坤科技股份有限公司、伟仁达科技有限公司、深圳市满坤科技有限公司、THAI KUN PTE. LTD.、THAI KUNCIRCUIT CO.,LTD.；纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、控制环境

公司的控制环境反映了管理层和董事会对公司内部控制及其重要性的态度和行动，公司一贯本着稳健、合法、合规经营的理念，积极营造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面：

（1）治理结构

公司根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）《公司章程》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，已建立健全法人治理结构，设立了股东会、董事会及总经理办公会，并制定了相应的议事规则和工作细则，进一步明确了权力决策机构与经营管理层之间的职责分工，形成了各司其职、相互制衡、科学决策、协调运行的良好治理机制。公司董事会下设战略与可持续发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，为董事会科学决策提供专业支持。

（2）组织机构、岗位职责和权限分配

根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，公司明确了股东会、董事会及管理层之间的权责边界。在此基础上，公司持续完善《公司组织架构图》《部门组织架构》及《岗位职责说明书》，全面、清晰地界定了公司及各部门的组织设置与岗位职责。同时，公司系统梳理了关键业务领域的流程文件，建立了明确的审批流程与权限分配机制。同时，为确保组织架构与业务发展相匹配，管理层定期对其合理性进行评估，并在业务需求发生变化时，由行政中心牵头组织开展架构梳理与优化调整工作。

（3）人力资源管理

公司建立了完善的人力资源管理制度体系，涵盖员工招聘与录用、转正与晋升、调岗与离职、考勤与休假、绩效管理、薪酬福利管理、培训管理、人事档案管理等各环节，形成系统化、规范化的管理机制。在此基础上，结合公司战略目标、年度工作重点及培训资源配置情况，科学制定用人计划与员工培训计划，确保人力资源配置与业务发展相匹配。公司严格遵守国家劳动用工相关法律法规，切实保障员工合法权益，建立健全激励与约束机制，持续增强员工的归属感与使
命感，为企业的稳健发展提供坚实的人才保障。

（4）企业文化与法律环境

公司秉承“奋斗、革新、坚守、朴实”的价值观，践行“以客户为聚点，以质量为生命，以革新为动力，追求卓越，实现股东权益、员工利益和社会责任”的经营宗旨，高度重视企业文化建设，定期组织管理层及员工参与各类文化活动，通过持续的文化宣导与实践，积极培育员工诚信敬业、开拓创新和团队协作的精神，不断增强员工的使命感与社会责任感。

公司构建了由法务部统筹的法律事务管理体系，全面负责日常法律事务，包括合同法律审查、法律纠纷处理等工作。同时，聘请常年法律顾问为内部法律工作提供专业指导，并协助开展法制宣传与法律培训，持续提升企业合规经营能力。
（5）内部审计

公司审计部直接对董事会审计委员会负责，在审计委员会的指导下，依据《董事会审计委员会工作细则》和《内部审计制度》独立开展内部审计工作。审计部配备专职审……
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