公告日期：2026-04-28

国元证券股份有限公司

关于广东瑞德智能科技股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞德智能（301135）

保荐代表人姓名：车达飞 联系电话：0755-23907655

保荐代表人姓名：王健翔 联系电话：0755-23907655

现场检查人员姓名：车达飞、梁伟斌
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月20日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：核查公司股东会、董事会、监事会（审计委员会）三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查；对上市公司管理层的相关人员进行访谈等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否 √
齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本 √
所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √注 1

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：因公司换届选举，公司第四届董事会董事潘卫明先生不再担任公司董事职务，独立董事项颖先生不再担任公司独立董事及董事会各专门委员会相关职务；监事王强先生、黎松林先生、郑吕艳女士不再担任公司监事职务，但仍在公司担任其他职务；董事黄祖好先生不再担任公司高级管理人员职务，但仍在公司担任董事及其他职务。
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；查阅公司审计委员会相关会议文件；查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 √
作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量 √
及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计 √
划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次 √
审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交 √
次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交 √
年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合 √
规的内控制度

（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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