公告日期：2026-03-28

天风证券股份有限公司

关于浙江中科磁业股份有限公司

2025年定期现场检查报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科磁业

保荐代表人姓名：许刚 联系电话：021- 65667075

保荐代表人姓名：徐衡平 联系电话：021- 65667075

现场检查人员姓名：许刚、盛于蓝、易贰
现场检查对应期间：2025年1月1日-2025年12月31日
现场检查时间：2026年3月9日至2026年3月13日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）访谈公司财务总监。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；
（5）访谈公司财务总监。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；（4）访谈公司财务总监。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ……
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