公告日期：2026-04-30

天力锂能集团股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告

天力锂能集团股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合天力锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、董事及高级管理人员保证本报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部
控制有效性评价结论的因素。

2025 年，公司存在关联方非经营性占用资金的情形，反映出公司在关联交易
及资金往来方面的内部控制尚存在管理不足，上述占用资金已逐步收回并采取一定 的风险控制手段。上述事项未对公司财务报告内部控制的总体有效性构成实质性影 响。

综上，评估认为，公司2025年度在所有重大方面保持了有效的内部控制。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风
险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司本部及下属子公司。纳入评价范围 单 位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财 务 报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织结构、公 司治理、发展战略、人力资源政策、财务报告、对外投资控制、信息披露管理等事 项。

（1）组织结构

公司的组织结构框架图如下：

股东会 战略委员会

董事会 提名委员会

董事会秘书 审计委员会 内部审计部
薪酬与考核委员会

管理层

公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，根据自身的业务 特
点和内部管理控制要求设立了科学、规范的机构及岗位。公司内部控制架构 由股 东会、董事会、董事会秘书及管理层组成，董事会下设战略委员会、审计委员会 、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会，审计委员会负责公司内、外 部审计的沟通和监督。公司按《公司章程》的规定设立了审计部，配备专职审计 人员，并制定了《内部审计工作制度》。审计部向审计委员会汇报工作。审计部
独立于管理层，在公司董事会、审计委员会的监督与指导下，按照年度审计工作计划，开展常规项目审计、专项审计等工作，对公司的经营活动和内部控制制度的设立及实施进行监督检查、控制和防范风险。公司明确规定了各机构和岗位的职责权限，股东会、董事会和管理层分别行使权力机构、决策机构和执行机构的职能，各组织间各司其职，将权利与责任落实到各责任单位，运行情况良好。

（2）企业文化

公司重视并积极建设具有自身特色的企业文化，经过多年的运作，已建立了符合自身发展的企业文化体系，以“成为国际化的新能源企业，做人类优质
生活的推动者”为使命，以“科技引领，创新驱动，效率优先”为经营方针，以“满足顾客需……
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