公告日期：2026-04-28

中信证券股份有限公司

关于杭州华塑科技股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称“华塑科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2026 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务（2025 年修订）》等相关规定履行持续督导职责，对《杭州华塑科技股份有限公司 2025 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下：

一、保荐机构进行的核查工作

保荐机构通过与公司董事会办公室及财务部等部门的沟通交流，取得了相关信息资料，并同公司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东会、董事会等会议记录，以及各项业务和管理规章制度；查阅了公司董事会出具的 2025 年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、认真的核查。

二、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位为公司、全资及控股子公司、控股孙公司。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境（组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、人力资源）、销售采购及生产业务关键活动、信息系统、资产管理、研究与开发、合同管理、实控人之一的股东股份质押。

上述纳入评价范围的业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏，具体如下：

1、内部环境（组织架构、发展战略、社会责任、企业文化及人力资源）

（1）组织架构：公司按照国家相关法律法规要求以及监管机构的规定，制定了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作细则》《战略委员会议事规则》《提名委员会工作细则》《审计委员会议事规则》《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度规定，另根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》关于“审计委员会承接监事会职能”的相关规定，公司对组织架构进行调整，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。基于此，
公司于 2025 年 04 月 23 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关于修订<
公司章程>的议案》，并同步修改了《股东会议事规则》《董事会议事规则》《审计委员会议事规则》《战略委员会议事规则》等制度文件。相关规定明确了各组织架构的职责、权限及议事程序等内容，目前已形成以股东会、董事会、审计委员会及管理层为组织架构的管理及监督体系，各组织架构分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东会是公司最高权力机构；董事会对股东会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，必要时提交股东会审议；董事会下设审计委员会，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。董事会另下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等机构，按照各专门委员会议事规则履行职责，为董事会科学决策提供有力支持。同时设置研究院、营销中心、国际业务部、国际市场部、生产中心、品质管理中心、采购部、人力资源部、财务部、信息部、总经办、行政部、法务部等内部职能机构，明确部门职责及岗位，科学制定岗位权限及相互关系，形成科学高效又相互制衡的组织管理架构。

（2）发展战略：公司制定了《发展战略管理规定》《战略委员会议事规则》等规定，针对发展战略制定的程序、内容及实施等做出详细规定。公司董事会下
设战略委员会，负责对公司长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议，设置总经办作为战略委员会的日常办事机构，协助处理发展战略的执行工作。公司重视发展战略的宣传工作，通过内部各层级会议和教育培训等有效方式，将发展战略及其分解落实情况传递到内部各管理层级和全体员工，推动发展战略的落地执行及实现，同时加强对发展战略实施情况的监控，收集和分析相关信息，并根据实际情况执行调整程序。

（3）社会责任：公司制定了《社会责任制度》《安全生产管理规定》《固体废弃物管理规定》《职业病防治管理规定》等规定，针对安全生产、产品质量、环境保护、员工权益等方面做出相关规定。公司重视社会责任的履行，以“双碳”政策为指引，重视供应链绿色环保及健康发展，加强了日常能耗的管控以及固废……
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