公告日期：2021-01-28

华融证券股份有限公司

关于

德州联合石油科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（北京市西城区金融大街 8 号）

声 明

德州联合石油科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“德石股份”）拟申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次证券发行”或“本次发行”），并已聘请华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）作为本次发行的保荐人（以下简称“保荐人”或“本机构”）。

华融证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确和完整。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《德州联合石油科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》中相同的含义。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
一、发行人的概况 ...... 3

（一）发行人基本情况信息...... 3

（二）发行人主营业务...... 3

（三）发行人核心技术情况...... 4

（四）主要经营和财务数据及指标...... 7

（五）发行人存在的主要风险...... 8
二、本次证券发行情况 ...... 14

（一）本次发行概况...... 14
（二）保荐机构指定保荐代表人、项目协办人和项目组其他成员情况 ....

...... 15
三、保荐机构和发行人关联关系的说明 ...... 16
四、保荐机构承诺事项 ...... 17

（一）对本次上市保荐的一般承诺...... 17

（二）对本次上市保荐的逐项承诺...... 17
五、保荐机构对本次证券发行上市的推荐意见...... 18

（一）发行人就本次证券发行上市已经履行了相关决策程序...... 18
（二）本次证券发行上市符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

规定的上市条件...... 19

（三）保荐机构持续督导工作安排...... 35

（四）保荐机构推荐结论...... 36
一、发行人的概况
（一）发行人基本情况信息

中文名称 德州联合石油科技股份有限公司

英文名称 Dezhou United Petroleum Technology Co.,Ltd.

注册资本 112,777,810 元人民币

法定代表人 程贵华

有限公司成立日期 2004 年 6 月 30 日

股份公司成立日期 2017 年 6 月 9 日

住所 德州经济开发区晶华南路

邮政编码 253034

电话 0534-2237999

传真号码 0534-2237998

互联网网址 www.dupm.cn

电子信箱 sale@dupm.cn

负责信息披露和投资者关系的部 证券投资部
门

负责人及电话号码 董事会秘书：王海斌联系电话：0534-2237999

（二）发行人主营业务

公司主要从事石油钻井专用工具及设备的研发、生产、销售及租赁，开展定向钻井、水平钻井的工程技术服务。其中，钻井专用工具为以螺杆钻具为主的多种钻具产品，钻井专用设备主要包括井口装置和钻井装备。自有限公司设立以来，公司长期为石油钻井行业提供专用工具及设备，主营业务未发生过变化。

公司拥有丰富的生产经……
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