公告日期：2026-06-12

长江证券承销保荐有限公司

关于国能日新科技股份有限公司

使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对国能日新拟使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金的情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号），公司获准向社会公开发
行人民币普通股（A 股）股票 1,773 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行
价格为人民币 45.13 元，募集资金总额为人民币 80,015.49 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 8,840.75 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额共计人民币 71,174.74 万元。立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 4 月 21 日出具了
信会师报字[2022]第 ZB10629 号《验资报告》。

二、募集资金投资方向

根据《国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募投项目概况如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资金额 预计使用募集资金金额

1 新能源功率预测产品及大数据平台升级项目 22,000.00 22,000.00

2 新能源控制及管理类产品升级项目 12,500.00 12,500.00

合 计 34,500.00 34,500.00

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 71,174.74 万元，扣除前
述募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金总额（以下简称“超募资金”）为人民币 36,674.74 万元。

三、超募资金的使用情况

公司于 2022 年 5 月 9 日分别召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会
第八次会议，并于 2022 年 5 月 31 日召开 2021 年年度股东大会审议通过《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 11,000万元永久补充流动资金。

公司于 2023 年 12 月 1 日分别召开第二届董事会第二十六次会议、第二届
监事会第二十四次会议，并于 2023 年 12 月 18 日召开 2023 年第二次临时股东
大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 11,000 万元永久补充流动资金。

公司于 2024 年 12 月 6 日分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事
会第八次会议，并于 2024 年 12 月 24 日召开 2024 年第二次临时股东大会审议
通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 11,000 万元永久补充流动资金。

截至本核查意见出具之日，公司已累计使用超募资金 33,000 万元永久补充
流动资金。

四、使用超募资金永久补充流动资金的计划和必要性

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规，超募资金用于永久补充流动资金，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的 30%。为提高超募资金使用效率，降低公司财务费用，结合自身实际经营情况，公司拟使用剩余超募资金 4,934.42 万元（含超募资金到位后产生的利息、现金管理收益等，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为13.45%，符合相关规定。

本次使用剩余超募资金永久补充流动资金后，公司首次公开发行超募资金专用账户余额为人民币 0 元，……
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