公告日期：2025-05-23

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2025-060
国能日新科技股份有限公司

关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议

之补充协议（二）暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”、“公司”）拟向特定对象公司控股股东、实际控制人雍正先生发行 A 股股票（以下简称“本次
发行”），于 2024 年 1 月 23 日签署了《国能日新科技股份有限公司与雍正之附
条件生效的股份认购协议》（以下简称“《附条件生效的股份认购协议》”），
并于 2024 年 12 月 6 日签署了《国能日新科技股份有限公司与雍正之附条件生效
的股份认购协议之补充协议》（以下简称“《附条件生效的股份认购协议之补充协议》”）。

鉴于公司 2024 年度权益分派方案已实施完毕，根据公司本次向特定对象发行股票价格及数量调整相关条款，公司 2024 年度向特定对象发行股票的发行价格由37.12元/股调整为30.55元/股，发行股票数量由不超过10,174,062股股票（含本数）调整为不超过 12,362,068 股股票（含本数），公司根据上述调整事项于
2025 年 5 月 23 日与雍正先生签署了《国能日新科技股份有限公司与雍正之附条
件生效的股份认购协议之补充协议（二）》（以下简称“《附条件生效的股份认购协议之补充协议（二）》”）。

2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，雍正先生认购本次发行股票以及与公司签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议（二）》构成关联交易。

3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分
布不具备上市条件。

一、关联交易概述

2024 年 1 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会
第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案，公司本次向特定对象发行募集资金总额不超过 41,026.12 万元（含本数），发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，本次向特定对象发行 A 股股票的发行数量不超过 10,919,914 股股票（含本数），本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生，发行对象拟以现金方式全额认购公司本次发行的股票。同日，公司与雍正先生签署了《附条件生效的股份认购协议》，约定雍正先生将以现金方式参与公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的认购，认购价格为 37.57 元/股，认购股份数量不超过 10,919,914 股股票（含本数），认购金额不超过人民币 41,026.12 万元。

2024 年 2 月 8 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向
特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案。

2024 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易
的议案》等议案，鉴于公司对本次向特定对象发行股票方案中的发行价格、发行数量以及募集资金总额进行了调整，公司与雍正先生签署了《附条件生效的股份认购协议之补充协议》，以对《附条件生效的股份认购协议》中的相关内容进行修订。同日，公司与雍正先生签署了《附条件生效的股份认购协议之补充协议》，约定雍正先生将以现金方式参与公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的认购，认购价格调整为 37.12 元/股，认购股份数量调整为不超过 10,174,062 股股票（含本数），认购金额调整为不超过人民币 37,766.12 万元。

2025 年 5 月 23 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份……
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