公告日期：2026-04-15

国泰海通证券股份有限公司

关于上海毓恬冠佳科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：毓恬冠
佳

保荐代表人姓名：顾维翰 联系电话：15221503885

保荐代表人姓名：杨昀凡 联系电话：16621655762

现场检查人员姓名：顾维翰、王声宇
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 10 日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：
（1）访谈公司相关董事、高管人员；
（2）检查公司三会会议文件；
（3）核查董事会专门委员会文件及核对公司相关公告；
（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；
（5）核查公司就有关事项出具的说明。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5．公司董高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 √
文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6．公司董高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √

义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计

部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 √，公司上市前已
计部门 建立/设立相关
制度/部门

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公……
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