公告日期：2026-04-14

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北京市康达律师事务所

关于北京中科润宇环保科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券的

法律意见书

康达股发字[2026]第 0028 号

二〇二六年四月

目录

目录......2
一、发行人本次发行的批准和授权......7
二、发行人本次发行的主体资格......7
三、本次发行的实质条件......8
四、发行人的设立......12
五、发行人的独立性......12
六、发行人的主要股东及实际控制人......15
七、发行人的股本及其演变......16
八、发行人的业务......16
九、关联交易和同业竞争......17
十、发行人的主要财产......18
十一、发行人的重大债权债务......18
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并......18
十三、发行人公司章程的制定与修改......19
十四、发行人股东大会/股东会、董事会议事规则及规范运作......19
十五、发行人的董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员及其变化 ......20
十六、发行人的税务和财政补贴......20
十七、发行人的环境保护、产品质量技术等标准......21
十八、发行人募集资金的运用......21
十九、发行人业务发展目标......22
二十、诉讼、仲裁或行政处罚......22
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价......23
二十二、结论......23

释义

在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

简称 / 含义

本次发行 指 北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券的行为

发行人/公司/中科环保 指 北京中科润宇环保科技股份有限公司

中科环保有限 指 发行人的前身，即北京中科润宇环保科技有限公司（原名
“北京润宇环保工程有限公司”，于 2017 年 1 月更名）

中科集团 指 发行人的控股股东，即中科实业集团（控股）有限公司

国科控股 指 发行人的实际控制人，即中国科学院控股有限公司

《公司章程》 指 发行人现行有效的《北京中科润宇环保科技股份有限公司
章程》

股东会 指 发行人股东大会/股东会

董事会 指 发行人董事会

监事会 指 发行人监事会

《中华人民共和国公司法》（根据第十四届全国人民代表
《公司法》 指 大会常务委员会第七次会议于 2023 年 12 月 29 日修订，自
2024 年 7 月 1 日起施行）

《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国第十三届全
《证券法》 指 国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月
28 日审议修订，自 2020 年 3 月 1 日起施行）

《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则……
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