公告日期：2026-03-25

国信证券股份有限公司

关于赣州逸豪新材料股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为赣州逸豪新材料股份有限公司（以下简称“逸豪新材”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律、法规和规范性文件的要求，对逸豪新材首次公开发行前已发行股份上市流通的相关事项进行了核查，核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份及上市后股份变动概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意赣州逸豪新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1258 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）42,266,667 股，并于 2022 年 9 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市。

本次发行后，公司总股本由 126,800,000 股增至 169,066,667 股，其中有流通限制及锁定
安排的股份数量 130,590,813 股，占公司发行后总股本的比例为 77.2422%；无流通限制及锁定安排的股份数量 38,475,854 股，占公司发行后总股本的比例为 22.7578%。

（二）上市后股份锁定及解除限售情况

2022 年 11 月 1 日，根据公司部分股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定
期限等承诺，公司控股股东赣州逸豪集团有限公司（以下简称“逸豪集团”）、公司股东香港逸源有限公司（以下简称“香港逸源”）及公司实际控制人张剑萌所持的限售股延长锁定
期后的可上市流通日期为 2026 年 3 月 28 日。具体情况详见公司于 2022 年 11 月 1 日在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-011）。

2023 年 3 月 28 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为 2,178,586
股，占公司总股本的 1.2886%。具体情况详见公司于 2023 年 3 月 23 日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）上披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》

（公告编号：2023-003）。

2023 年 9 月 28 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份
上市流通，股份数量总计为 15,701,116 股，占公司总股本的 9.2869%。具体情况详见公司于
2023 年 9 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《部分首次公开发行前已发
行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-027）。

截至本核查意见出具日，公司总股本 169,066,667 股中，有限售条件流通股 112,711,111
股，占公司总股本的比例为 66.6667%，无限售条件流通股 56,355,556 股，占公司总股本的
比例为 33.3333%。

公司上市后至本核查意见出具日，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股
利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）上市公告书中作出的承诺

本次申请解除股份限售的股东关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺：

承诺 承诺 承诺内容

方 类型

（1）公司控股股东逸豪集团承诺

“自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间
接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

如发行人首次公开发行股票上市之日起 6 个月内，发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有的发行人股份的锁定
期限将自动延长 6 个月。如发生派息、送股、转增股本等除权除息事项的，上述发行价按规定相
……
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