公告日期：2025-10-29

中原证券股份有限公司

关于河南凯旺电子科技股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”、“保荐机构”）作为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定要求:对凯旺科技使用部分超募资金永久补充流动资金的情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563 号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 23,960,000 股，发行价格为每股 27.12 元。凯旺科技实际募集资金总额为 649,795,200.00 元，扣除发行费用 69,463,763.58 元后，募集资金净额为 580,331,436.42 元。上述募集资金到位情况已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具勤信验字【2021】第 0065 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目及超募资金使用情况

根据《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次公开发行所募集资金在扣除发行费用后，将投资于以下项目：

单位：万元

序号 项目名称 总投资规模 拟投入募集资金金额

1 精密连接器及连接组件产能扩展项目 16,903.06 16,903.06

2 研发中心建设项目 6,994.56 6,994.56

3 补充流动资金 6,000.00 6,000.00

合计 29,897.62 29,897.62

本次首次公开发行股票实际募集资金总额为人民币 64,979.52 万元，扣除与本次发行有关的费用人民币 6,946.37 万元（不含税）后募集资金净额为人民币58,033.15 万元，超额募集资金 28,135.53 万元。募集资金到位后，公司使用超募资金 1,228.87 万元用于支付首次公开发行股票律师费、审计费用及信息披露费用等上市发行费用。

公司于2022年1月24日召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发
行费用的白筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2021 年 12 月 31
日先期投入募投项目 6,610.71 万元，以自筹资金支付发行费用 318.60 万元。上述公司募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，中勤万信会
计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并于 2022 年 1 月 11 日出具
了《河南凯旺电子科技股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（勤信专字
【2022】第 0078 号）。2022 年 1 月 27 日，公司将超募资金 318.60 万元转入公
司普通账户用于置换前期预先支付的发行费用。

公司于 2022 年 12 月 22 日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会
第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买股权的议案》，公司拟使用超募资金共计人民币 3,876 万元分别对滁州市立鸿精密塑胶模具有限公司、东莞市立鸿精密科技有限公司进行投资，本次投资拟以购买老股的方式进行。截止
2023 年 3 月 31 日，公司已使用 3,876 万元超募资金完成对外股权收购。

公司于 2022 年 10 月 24 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十三次会议，于 2022 年 11 月 10 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况下，使用超募资金 8.261.32 万元（占超募资金总额的2……
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