公告日期：2026-05-29

华泰联合证券有限责任公司

关于南通超达装备股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

深圳证券交易所：

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“组织券商”）受委托担任冯建军（以下简称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的南通超达装备股份有限公司（以下简称“公司”或“超达装备”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，华泰联合证券就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第16号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025年修订）》（以下简称“《指引第16号》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《指引第16号》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让出让方

截至2026年5月21日出让方所持公司首发前股份情况具体如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 占公司总股本比例

1 冯建军 11,570,400 14.12%

注：1、2026年5月21日，公司总股本为81,959,453股，以此计算持股比例；相关明细数据与对应比例如有差异，系由于四舍五入所致，下同。

2、本次询价转让前，根据《上市公司收购管理办法》规定，出让方及其一致行动人冯峰合计持有公司股份比例为20.22%。

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为4,027,000股，最终实际转让股数为3,977,000股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

序号 股东名称 转让股份数量 占公司总股本 占出让方所持 转让股份来源
（股） 比例 股份的比例

序号 股东名称 转让股份数量 占公司总股本 占出让方所持 转让股份来源
（股） 比例 股份的比例

1 冯建军 3,977,000 4.85% 34.37% 首发前股份

（三）转让方式

出让方作为深圳证券交易所创业板上市公司超达装备首发前股东，根据《指引第16号》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

出让方与组织券商协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于华泰联合证券向投资者发送《南通超达装备股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即2026年5月22日，含当日）前20个交易日超达装备股票交易均价的70%，符合《指引第16号》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（4,027,000股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，按认购数量由大到小进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，按照《认购报价表》发送至本次询价转让指定项目邮箱时间（若发送了多份认购报价表的以邮箱收到的第一份有效报价单为准），由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过4,027,000股，当全部有效申购的股份总数等于或首次超过4,027,000股时，累计有效申购的最低认购价格
售，高于本次询价转让价格的有效认购量将全部获得配售，与本次询价转让价格相同的有效认购量则按申购数量由大到小、申购时间由早到晚的原则进行排序并依次配售，直至累计配售股份数量达到4,027,000股。

若询价对象累计有效认购股份总数少于4,027,000股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。所有有效认购的投资者将全部获得配售。
2、对询价转让结果进行调整的方法

若询价对象累计有效认购股份总数少于4,027,0……
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