公告日期：2026-06-16

华泰联合证券有限责任公司

关于南通超达装备股份有限公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为南通超达装备股份有限公司（以下简称“超达装备”、“发行人”或“公司”）持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对超达装备使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可〔2023〕564
号）同意注册，公司于 2023 年 4 月向不特定对象发行可转换公司债券 469.00 万
张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 469,000,000.00 元。扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 462,747,093.33 元。上述资金到位情况已
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 12 日出具“天衡验字（2023）
00041 号”《验资报告》予以验证。公司已开设了募集资金专项账户，对募集资金采取了专户存储。

二、募集资金投资项目情况

根据公司已披露的《南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次向不特定对象发行可转换公司债券扣除发行费用后的募集资金将投向以下项目：

序 项目名称 项目投资总 拟以募集资金投入 项目备案情况 项目环评情况
号 额 金额

1 新能源电池结构件智能 55,776.39 46,900.00 皋行审备（2022） 皋行审环表复
化生产项目 677 号 （2022）100 号

目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目建设。由 于募集资金投资项目的建设需要一定周期，部分募集资金将会出现暂时闲置的情 况。

三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投 资项目正常实施及募集资金安全的前提下，为提高募集资金使用效率，提高闲置 募集资金收益。

（二）投资品种

闲置募集资金现金管理产品品种：公司拟购买安全性高、流动性好、风险低、 期限不超过 12 个月或可转让可提前支取的产品。相关产品品种不涉及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定的 证券投资与衍生品交易等高风险投资。上述现金管理产品不得用于质押，产品专 用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，不用于以证券投资为目的的投 资行为。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案 并公告。

（三）投资额度及期限

公司拟使用最高余额不超过人民币 3.60 亿元（含本数）的部分闲置募集资
金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存 款、定期存款、通知存款、大额存单等），投资产品不得用于质押，不用于以证 券投资为目的的投资行为。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次 董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（四）保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施

公司将根据募集资金投资项目的资金需求进度，合理选择安全性高、流动性
行，使用期限到期前将及时归还募集资金至专户，不存在变相改变募集资金用途的行为。

（五）实施方式

在有效期和额度范围内，公司拟授权公司董事长在上述额度内签署相关合同文件，并由公司管理层组织实施具体事宜。

（六）现金管理收益的分配

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

（七）信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所……
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